南京美股交易员，投资公司员工秘密开设交易室炒美股被判刑！-论坛精选-子晴汽车用品

有一些网友对于投资公司员工秘密开设交易室炒美股被判刑！和一些南京美股交易员的相关性题，大家都是比较有关注的，接下来小编为你整理了相关的知识。

他在投资公司工作期间无意做一辈子交易员，未经国务院有关部门批准擅自开设美股交易交易室，并在全国范围内发展美股交易交易室。

经山东省淄博市临淄区检察官提出申诉，法院近日对该案作出一审判决，判处被告人周某及其他7名被告人有期徒刑二年，缓刑二年。因擅自设立金融机构，对王某等7名被告人分别判处有期徒刑一年、有期徒刑一年6万元以上18万元以下、个人罚金2万元以上18万元以下。因非法设立金融机构、洗等多项罪名，被判处有期徒刑1年零10个月，缓刑2年，并处罚金人民币9万元。共退缴扣押每名被告人记录的违法所得1673万余元，没收上缴国库。

私人交易室经营美股交易

2013年7月，刚大学毕业的周某加入淄博一家投资公司，从事美股交易。进入投资交易市场后，周先生立即被美股交易的巨大收益所吸引。他无意做一辈子交易员，2014年到2016年，他梦想着成名，跑遍了山东潍坊、厦门、福建等地学习美股交易。

2017年8月，周某筹集到一定资金后，成立了青岛科技有限公司。投资机构并联系海外证券交易所以获得美股交易账户。在未经国家有关部委批准的情况下，周某在没有美股交易牌照的情况下，在青岛软件园租来的房子里开设交易室，制定了一个“炒美股赚大”的完美计划。

周以青岛科技公司作为美股交易的“总部”，聘请程为“总部”业务经理，孟为“总部”财务经理，孙为风险管理负责人。未经国家有关部门批准，全国各地设立了美股交易的交易室，淄博、塔安、山东、厦门、福建等地都有交易室。各交易室代表使用“总部”提供的美股交易账户在本地进行美股交易，同时向他人提供和组织交易室、设备、软件和交易账户。在交易室，我们交易美股，收取手续费，我们从交易客户的利润和交易费用中提取佣金，兑换成保证金，转入海外经纪账户。

2022年3月，相关官员通报此事后，被曝周某等人未经批准设立金融机构进行美股交易。调查结果显示，2017年8月至案发为止，青岛某科技公司向境外证券交易机构支付保证金共计1134万余元，累计收入达1334万余元。

是否属于非法经营罪、未经许可设立金融机构罪？

2022年11月，公安机关以经营非法经营罪将周某等15名犯罪嫌疑人移送临淄区检察院审查起诉。

为准确报案，临淄区检察院会同公安机关办案人员前往证监会青岛局，向专家咨询美股交易知识和相关金融行业管理规定，联合对涉案人员提起公诉。自己进行研究并做出判断。

当天的座谈会上，与会人员围绕“美股”的性质、非法经营、犯罪嫌疑人的“非法经营”犯罪行为是否构成“买卖进出口许可证、批准文件”等题进行了讨论。证明“未经有关国家主管部门批准经营证券”或“非法从事资金支付结算业务”或“其他严重扰乱市场秩序的非法经营活动”。

与会者认为，本案中各个交易室的交易员炒作美股的行为本身并不构成犯罪。在证券法中，交易者通常被称为“股东”或“投资者”。目前没有适用的法律或法规或禁止美国股交易。美国股不属于特许经营或专有物品，也不受或禁止交易，因此不会遭受非法商业犯罪。而且，本案中各交易员均直接经营美股交易，并未受托代表本案犯罪嫌疑人或交易室进行经营，故周某等人的行为不属于经营“经纪业务”，而是属于经营“经纪业务”。不受刑法追究，不从事非法经营活动。

那么，周某等人的行为是否涉嫌擅自设立金融机构罪？检方在听取各方意见后认定，周某等人在本案中设立的公司、分支机构的交易室虽称为交易室，但其提供的服务属于证券交易所的功能，可以提供。为交易者提供的场地、计算机、软件等服务从交易者的利润中抽取佣金，有的收取手续费，其运作方式符合证券法规定的证券交易所的特征。周某等人在实际从事证券交易活动的公司、分支机构中非法开设交易室，与非法设立金融机构罪的结构特征相符。

疑难题补充排查指导

办案检察官审查了本案的相关证据和材料。

针对案件的其他定性困难，主诉检察官撰写了详细的补充侦查提纲，列出补充侦查意见，指导侦查人员调查取证。

周某等人设立的公司、分支机构是否已达到威胁金融安全、扰乱金融秩序的程度？由于金融机构的工作在社会经济中发挥着特殊的功能，对国民经济的健康发展和金融秩序的稳定发挥着重要作用，刑法直接将设立金融机构定为犯罪，但根据具体情况，还必须确定金融稳定性是否存在重大风险。公安机关补充侦查，周某等人创办的公司及在全国发展的49家分支机构，涉嫌向他人提供交易场所、设备、软件、交易账户，组织他人参与美股交易。交易。我正在做。业务经营模式成熟，违法经营时间长，组织人数多、规模大，违法所得金额达1334万元，严重威胁金融稳定，破坏金融秩序，危害社会稳定，影响。

此外，为了保持对公司的完全控制权，周某在公司成立时就安排妻子孟女士持有公司25%的股份，并担任财务总监。在实际销售中，孟先生将其从各地交易室经理处收取的佣金折算成保证金，转入境外经纪账户。这些资金都是犯罪所得，而未经许可设立金融机构的高级犯罪属于扰乱金融秩序犯罪，是洗的上游犯罪。孟晚舟向境外转移犯罪所得涉嫌洗。

此外，检方还对案发现场进行了现场勘察，并模拟了交易室运营模式，确定了犯罪规模。临淄区检察院向淄博市检察院汇报后，上级部门组织专家座谈会，邀请办案人员、金融专家、金融行业从业人员、经济犯罪检察人才库成员参加，与会人员达成一致协议。检察机关对本案的定性意见得到认可。

经审查，临淄区检察院以非法设立金融机构罪、洗罪对周某、孟某等14人提起公诉。法院还对该法进行了解释，敦促15名犯罪嫌疑人主动认罪、接受处罚。日前，法院经审理通过，依法作出上述判决。

法律教育小贴士

未经许可设立金融机构罪

金融活动是各种机构和人群共同参与的动态过程，必须建立一定的法律秩序。擅自设立金融机构，必然影响国家金融政策和信贷计划的执行，造成金融秩序混乱，最终影响国民经济的发展。《刑法》第一百七十四条规定，未经国家机关批准，设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处有期徒刑。处三年以下拘役或者有期徒刑，可以并处或者单处2万韩元以上20万韩元以下罚金；情节严重的，处以处三年以上有期徒刑。并处5万元以上50万元以下罚款，处罚期限为10年以下。