银行一月合规简报，银行合规培训简报美篇

近年来，阳谷农业银行坚持“合规从党建、高管抓起”，建立了“全行领导、全员参与、全过程管控、全过程管控”的长期合规文化。流程，整个过程的控制。”它已经建成了。建立机制，将“尺度纠偏、全责负责”和“不敢违法、不能违法、不想违法”的合规理念深入人心、深入人心。各类可疑信息推送数量比上年减少6398起，违法案件数量减少6398起，比上年减少5342起，以行动确保合规文化落地生根。

坚持引领和表率，充分发挥高管人员的引领和示范作用。该行坚持“月度合规讨论”，通过主导监管形势分析、合规政策披露、风险与风险沟通，充分发挥高管合规“领头雁”作用。在传达合规绩效和理念时，政策执行的行动者和执行者深入一线，与基层员工沟通，分享个人经验，解员工的疑，确保员工认识到制度规范是指引、审核等。关于回应。监督是纠错，违规处罚是保护，要着眼高层合规承诺，认识合规和履职的重要性，认识违规违纪风险，加快宣传落实。所有员工的合规理念。2022年起，共为高管人员举办合规讲座28场、案例警示培训12场。

我们遵守文化准则，夯实内控合规管理基础。“全行带头强化高管模范带头作用，全员参与营造合规氛围，通过全流程管控完善制度落实，全力纠正和防止违规行为再次发生。”建立“5大全面风控”合规管理体系，具体明确16项业务目标和实施方案，为建立内控合规管理和合规管理文化奠定基础，建立的工作计划打造合规管理文化，通过下行、三线联防、全员参与，将培训、检查、监督、考核全过程控制覆盖到各岗位，各项内控制度得到有效落实，促进稳健执行。

建立明确的规章制度，建立规则意识和执行的文化。深入分析违规行为背后的操作风险和法律风险，将违规行为与系统要求、规范操作、风险提示等有效结合，并以易于理解和接受的方式进行警示教育和培训。形成红线，明确合规损益和经营情况2022年，共开展合规培训23期，整理案例15个，收集学习经验20余条。建立多层次、多线联动监督联控机制，强化内控管理日常检查，加大飞行检查和联合检查频次，建立严格从重惩处重复违法行为的责任框架。并严格责、严厉处罚、形成强大威慑，筑起“不敢侵犯”的防线。通过合规检查和风险排查，发现题20项，整改率达到95%，改进制度和流程4项。

一、审批管理原则？

1技术文件审批管理规章制度

1。目的

为进一步规范公司技术文件审批流程，建立系统的文件管理制度，特制定本规定。

二、适用范围

可应用于工艺文件、质检文件、无损检测文件等各种企业技术文件。

3、控制程序

3-1流程文件审批

3-1-1工艺经理负责根据规定、实际生产要求和相关标准进行工艺评价，经工艺部负责人审核，技术部负责人批准。

3-1-2每个工艺文件必须由技术部门作为一套完整的工艺文件进行维护和台账，并附有封面和目录。

3-1-3各种工艺文件规定的生产过程和必要的检验要求必须明确，并符合现行标准的要求。

3-1-4各种工艺文件必须由各工艺工程师或工艺主管分类编制，工艺部负责人校对，技术部负责人审核，总工程师批准。

3-2质量检验文件的批准

3-2-1对于大型、复杂、重要的产品及产品质量计划要求，检验员编制检验大纲，质检部负责人修改，技术部负责人审核，批准后实施由总工程师负责。

3-2-2每日质量检验报告由检验员编制，经质检部门负责人审核，然后经技术部门负责人批准。

3-2-3产品完成后，检验员将编制统一格式书写的产品质量证明书，质检部门负责人负责纠正信息的完整性和准确性。数据。取得产品监督检验证书后，由企业法人与质量保证工程师共同颁发质量证书，检验经理颁发《产品合格证》并加盖质量检验专用印章。

3-3无损检测文件的批准

3-3-1无损检测工艺卡必须由无损检测负责人填写，并经二级以上人员审核。

3-3-2无损检测工艺规程必须由二级或人员编制、修订，经无损检测负责人审核，并符合现行标准的要求，并公布和发布经总工程师批准后实施。

3-3-3对于MT、PT、UT，无损检验员编制记录并出具合格或不合格报告，由检验总监审核后提交给产品检验员。

3-3-4产品通过产品规定的全部无损检测要求后，资料员将制作3次产品证书无损检测报告，供负责人审核发证。无损检验并加盖印章的复印件两份交给最终检验员，一份作为产品合格证的一部分，一份留质检部门，另一份留存在我们的记录中。缺陷检测室和RT胶片存放在无损检测数据存储室。

3-3-5外包无损检测的，由外包公司经认定合格的人员到公司现场进行检查，检查合格后提供相关检查报告。经无损检测负责人审核后，签字并保存。

质量评价要点

1.设置流程凭证台账。

2、各类工艺文件必须分类、签字并保持完整。

3、整理各种检验文件，签字完整，并原样保存。

4.无损检测订单已完全签署。

5、无损检测报告必须完整签字并保留。

2公司文件审批管理规章制度

为规范公司公文处理工作，结合公司实际情况，特制定本规定。各部门对公文的审批和管理必须实行严格的保密制度。

1.文件处理程序

接收与处理

1、上级发来的文件、保密简报和信息、文件必须由人力资源部统一签署、披露、登记、报送、转发、分类。内容重要的紧急事项立即提交领导审批。

2.人力资源部必须按照文件或领导指南规定的轮换范围安排轮换或处置。

3、所有需要处理的公文必须先报部门负责人批准后，再送相关部门处理，人事经理签署批准公文后，相关部门即可直接批准。正式文件根据其内容和性质进行审查和处理。

4、收到加急邮件时，各部门必须在2天内回复并返回文件，一般情况下，所需文件都会得到处理。文件必须在5天内处理并回复。如果您需要学习但无法立即完成，您也应该先提供简短的书面复。

5.加强公文审核处理。人力资源部门员工必须对领导批示、公司下发的文件等公文进行登记和整理，并鼓励忠实监督和处理，防止积压或遗漏。

6、重要会议领导携带的文件必须报告并分发给人力资源人员提交。

治疗后

1、公司文件必须由起草部门代表审核后送领导签字，然后书面送人力资源部审核并提交总经理。

2.签发文件。公司正式人事文件由人力资源部收到总经理签字后收发。

3.正式文件一经发布不得修改。如果您确实需要进行更改，则需要重新签名。

4、正式文件下发后，由人力资源部负责打印、盖章、装订、登记、分发。

5、正式文件的校对必须以原稿为依据，主办单位以外的任何人不得擅自修改原稿。

6、公文处理完毕后，必须及时送人力资源部分类接收，相关文件不得泄露至私人账户。

7、公司内部非正式文件提交人力资源部审核，人力资源部根据文件具体内容提交经理审核，人力资源部负责送达。逐级提交给负责人，按照领导指示处理。

交付过程中的文件管理

1、人力资源部建立严格的管理制度，有专人负责文件处理和管理，加强对相关人员的保密和纪律培训，忠实地进行文件管理。严禁将机密文件带入公共场所或家中。

2、文件传递过程中，必须办理登记、提交、注销等手续，并根据接待登记簿核对、接收文件，防止文件遗漏。

2、文件存储管理

适用范围

1、各部门工作中产生的各类公文、收据、文件，包括文件、会议记录、决议、照片、图表、音像资料以及其他有价值的档案资料，均由负责人员收集。分类、分类、移交人事部门，经部门分类确认后，提交人力资源部档案，预计下个月接收。各部门和负责人不得留存过期后需要保存的文件。

2、无存储价值且不需要存储的公文，经人力资源部确认登记后予以销毁。

3、人力资源部、财务部的重要文件、资料由各部门保管。

文件租赁和复印

1.一般归档文件只有在后才可以租借和复制。

2.保密文件的登记、出租或复制必须得到公司主管的书面同意。

3公司管理文件审批程序及规则

1.一般原则

第一条由于公司现行管理文件的编制、审批和执行不规范，文件本身存在漏洞，文件之间存在冲突，导致文件在实际工作中执行困难。公司各部门、分支机构之间的有效发挥和充分配合，将把公司的管理提升到更高的水平，为了维护公司的整体利益和长远利益，特制定本规定。

第二条公司设立管理文件审查委员会。

管理文件审查委员会下设工作组。

第三条管理文件审查委员会的组织机构

董事总经理

副经理分管副经理

成员比亚迪、力比公司等子公司部门经理

工作组审查部门人员及负责本文件运作的相关部门授权人员

第四条管理文件审查委员会职责

1、管理公司制度运行和实施。

2、审议批准公司各项管理文件。

3、审核公司各项制度执行效果。

4、对因文件编制或工作流程不合理而出现的管理漏洞和缺陷，及时采取纠正措施。

5、对片面、范围狭窄、需要进一步落实的管理文件进行整顿，实现系统性、可持续发展。

第五条管理文件审查工作组负责文件审查的前期工作和日常工作。

第六条管理文件审查委员会的工作方法和审查原则

1.实行分类审核制度。也就是说，根据文件的范围，工作组负责通过召集相关委员会成员来组织审查工作。

2、审议原则重大决策由处长本着最高负责的原则作出，程序按照民主集中的原则，由委员民主审议决定。

第七条管理文件的分类和分类以公司或部门名义发布的，对公司经营活动起到计划、组织、指导和控制作用的文件统称为管理文件，管理文件大体分为两部分。做。“质量和环境体系文件”和“质量和环境体系外部文件”。

管理性文件分为公司级和部门级，包括制度、规章、决定等。

第八条各部门颁发的《质量环境体系文件》属于管理文件，严格按照公司《质量体系文件管理程序》及其他相关规定执行。

第九条管理文件的编制、审查和批准应当按照本规定执行。

第十条公司级管理文件须经总经理或授权的公司领导签字批准，并加盖“文件管理中心”印章。

第十一条生产申报按照现行程序和格式执行。新发出的短期有约束力的正式通知必须按照本规定的形式发出，并由总经理或授权的公司领导亲自签署批准，并加盖“文件管理中心”印章。

第十二条部门级管理文件必须经部门经理签署批准并加盖部门印章。

2、管理文件审批流程

第十三条今后，对于属于各部门发布的制度、规定的公司级管理文件，起草部门应当编制文件讨论稿，文件讨论稿应当包括编制目的、实施情况等内容。目标、落实。相关工作等信息须在文件披露前至少1周向审核部门提交，由审核部门核发统一文件编号。

第十四条审查部门根据文件内容通知相关部门秘书，并将讨论稿送相关部门代表征求意见，意见反馈给审查部门后进行联合审查。文档。审查部门拟在联合审查前组织相关人员讨论修改文件。

第十五条联合评审时间原则上为周末，评审部门负责召集并组织相关委员召开评审会议进行联合评审，修改完善讨论稿，编制并提交决定草案.请公司领导批准。

第十六条文件管理中心出具由公司代表签字的文件。

第十七条今后各部门下发的决策管理文件，由相关部门起草，审核部门统一下发文件编号，报总经理或授权的公司领导直接批准。

第十八条今后，各部门发布的属于制度、规定的内部管理文件，将以部门级管理文件的形式发布，文件编号由部门秘书统一发布。

第十九条情况紧急，需要尽快讨论批准的，审查部门应当立即组织联合审查或者批准。

第二十条经共同审议通过的文件，成为公司制度的组成部分。权威管理管理文件，有效执行。公司的制度必须朝着规范化、清晰化、系统化的方向发展。

第二十一条文件涉及比亚迪、力比公司及其他子公司相关部门的，审查部门应当根据文件内容组成文件审查委员会，由各公司管理层代表和相关部门经理或经批准的经理组成到联合审查。

第二十二条文件审查工作组讨论文件时，意见和意见不能统一的，工作组应当汇总各方意见，统计同意和分歧的内容，并报请公司领导批示。第二十三条审查部门和各部门办事员在发证时必须防止因暂时性错误而导致发证中断或空号，并保证发证的连续性。

第二十四条管理文件在实施过程中出现不完善、不完善的情况时，任何部门和员工都有权利和义务向审核部门实事求是地提出书面纠正意见。审查部门将对此进行总结和整理。请及时审核并改正。但在修改文件之前，各部门必须严格遵守原文件。

第二十五条各部门职员在工作中发现本部门下发的管理文件未按照上述管理文件审批程序批准且有效的，有责任及时予以规范、补发。对未按规定程序出具的管理文件，文件管理中心有权拒绝出具。

3、管理文件格式

第二十六条公司级管理文件的文件编号由公司名称、年份、编号、分类四部分组成。格式BYD-20XX-001-B、LB-20XX-001-A。文件编号由审查部门统一分配。

第二十七条部门级管理文件的文件编号由部门名称、年份、编号、分类四部分组成。格式为GeneralOffice-20XX-001-B，LibiGeneralOffice-20XX-001-B。文件编号由各部门负责人统一分配。

第二十八条公司级管理档案格式沿用公司现有管理档案格式。

第二十九条各部门管理档案格式按公司现有管理档案格式修改，增加部门名称，分发范围由部门名称改为部门名称或部门名称。

四、责任处理

第三十条审核部门工作人员不按照本规定履行职责的，公司任何部门和个人可以向审核部门负责人或者总经理提出异议。

第三十一条各部门经理或者指定审批人无正当理由不参加联合评审或者不按照本规定履行工作的，应当对其行为和结果负责。

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