江苏证监局 黄立新，江苏证监局凌峰

今年上半年净利润大幅下滑的中线证券近日收到监管部门的罚款。

中线证券30日晚发布公告称，因资产管理业务中存在对投资标的真实性核查不足、债券交易管控存在漏洞等多项题，收到英国金融服务委员会的罚款。河南证监局责令改正行政法规。

中线证券表示，完全接受河南证监局采取行政监管措施的决定，在资管行业非标金融业务出现风险时，中线证券采取行动，全面暂停该非标金融业务的履约工作。金融业务。检查存量非标金融项目专人，对存量非标金融项目进行详细排查分类，推动风险化解。

三年来，中线证券分类评价成绩持续提升，今年连续七次从C级升级为A级。这意味着监管机构已确认运营合规。然而，该公司仍需为运营过程中遗留的风险题支付学费。近期，中线证券遭遇不幸，上半年母公司净利润大幅下滑，甚至还被罚款。这半年值得关注。

违反资产管理业务责令改正

8月30日晚间，中线证券公告称，已于8月28日收到河南证监局《对中线证券股份有限公司实施责令改正行政监管措施的决定》。

河南证监局发现，中元证券资产管理工作中，一是缺乏对投资标的真实性核查、尽职调查不够；二是债券交易管控存在漏洞；三是债券交易监管存在漏洞。一是投资运作不符合合同规定；四是违反投资策略；四是未能有效防范利益冲突。

具体来说，民兴药业投资的两个联管计划尽职调查存在缺陷，未发现应收账款真实性题。该公司投资经理姜东、赵阳对未履行信托义务负有直接责任。

上述行为违反了《证券公司客户资产管理业务管理规范》第三条第一款和《证券公司依法合规管理规范》第十条第二款。“证券投资基金管理公司”。

《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理规范》相关规定规定，证券基金管理机构全体从业人员必须遵守与业务工作相关的法律和标准，提前识别和控制业务合规风险。坚持专业实践并负责遵守自己的专业实践。

根据《证券公司、证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条规定，河南省证监局认定姜东、赵阳为不适当人选，不能担任证券公司董事。自决定之日起1年内担任投资经理等资产管理行业职务或者实际履行上述职责的公司必须自决定作出之日起30个工作日内作出解除姜东、赵阳职务的决定自收到不适当人选决定之日起3日内向河南省证监局提交书面报告。自决定之日起的天数。

中原证券在公告中表示，公司完全接受河南证监局行政监管措施决定，严格按照监管要求，完成整改和内部合规检查，并于2019年11月1日向河南证监局报送。表示将提交书面报告。小时。

资产管理行业非标金融业务出现风险后，据了解，中线证券已全面停止开展非标金融业务，并派专人对现有非标金融业务进行详细排查和整理。融资项目有利于化解现有非标融资项目的风险。

本月，已有超过3家券商因违反资产管理行业相关规定被处以罚款。

近期，除了中线证券外，粤海证券、湘财证券也因违反资产管理业务被罚款。

8月27日，广东证监局对广东证券做出责令改正监管措施的决定，原因是广东证券资管业务合规管理存在漏洞、投资报告存在漏洞。未按要求做好从业人员登记、筛选和处置工作，其他管理制度未制定，风险管控不足，交易系统权限设置和投资交易审核程序不足，资产管理计划不足。非法债券交易等事项。时任广东证券副总经理黄大明、时任广东证券资产管理分部负责人叶进、时任合规总监黄立新等人也被发出警告信。

8月14日，湖南证监局向湘财证券发出责令改正，决定加大内部合规检查次数，主要题是尽职调查不力、代销内部管理不规范、个体经营不规范等。商业。在金融产品代理销售业务中，部分从业人员未能充分说明风险、认真评估客户购买产品的适宜性。

针对本次收到的罚款，中线证券公告称，公司资产管理业务部在加强现有产品管理、化解风险的同时，也认真落实资管新规要求，按照监管要求强化基础制度建设。要求。我们准备修订资管新规和行业发展趋势，着力强化主动管理能力，采取差异化、适度规模的经营策略，尽力防范类似风险的发生。

中小券商资产管理行业竞争日趋激烈。

7月31日，经会同银保监会等部门认真研究，央行决定将资管新规过渡期延长至2021年底。同时，他们将建立完善激励约束机制，完善配套政策工具，推动资产管理行业平稳有序规范发展。

虽然各券商、资产管理公司转型的压力立即得到缓解，但由于资产管理行业的去渠道化以及加强主动管理能力的需求，资产管理行业的竞争更加激烈，行业资源变得稀缺。日益向龙头机构集中，中小企业面临着来自机构的更大竞争压力。

在新的运营框架下，资产管理机构将继续回归主动管理的本源，培育资产配置、风险定价、产品和服务创新能力，逐步完成净资产转型升级，完善资产配置。必须合理优化。释放资源，打造差异化优势。未来，券商资管业务计划重点关注定向增发、FOF/MOM、规模化产品转制等。

去年下半年以来，不少龙头券商推出公募基金转换产品，并受到好评和欢迎，但中小券商却很少见。从主动管理能力、产品品牌效应等各方面来看，中小型券商的资产管理行业正在被领先券商超越，基于自身资源，推出合适的主动管理产品是有可能的。这是一个面向中小型券商的资产管理。

中线证券上半年净利润下降近90%

中线证券27日晚间发布的2020年半年报显示，上半年销售额125亿元，较去年同期下降289%，实现归属净利润。归属于母公司净利润308,508万元，较上年同期下降8714%，创上半年归属于母公司净利润降幅最大。

上半年业绩报告中解释，上半年销售额和净利润下降是由于内部营业利润和海外业务利润较去年同期下降，以及公司减值准备较去年同期增加所致。前一年。

根据已公布的合并利润表，中线证券上半年实现自身营业利润262亿元，较去年同期减少4766元，同时，中线证券信用减值损失上半年其他损失和资产减值损失大幅增加，信用减值损失14亿元，较上年同期增加7,470元，主要是金融资产减值准备增加所致下面购买的。转售合同、其他资产减值损失23亿元，比上年增加48,625元，主要是存货折旧费用增加所致。

上半年，中原证券资管业务净手续费收入2亿元，较去年同期下降一半。截至报告期末，中线证券资产管理业务总量6836亿元，其中大型***资产管理计划3个，管理规模2220亿元，包含管理的***资产管理计划9个。据说已经完成了。规模2766亿元，其中资产管理计划5个，管理规模1251亿元；专项资产管理计划2个，管理规模599亿元。

值得一提的是，在证监会近日公布的2020年评级分类评价结果中，中线证券入选A级证券公司，较2019年评价结果提升一级。去年，中线证券的分类等级由C类提升六级至BBB类，今年再次提升等级，监管机构确认其符合规定。然而，该公司仍需为运营过程中遗留的风险题支付学费。

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